{"id":1800,"date":"2023-12-14T09:55:22","date_gmt":"2023-12-14T09:55:22","guid":{"rendered":"https:\/\/nielsonsmith.com\/?p=1800"},"modified":"2024-04-19T13:22:24","modified_gmt":"2024-04-19T12:22:24","slug":"sfide-e-raccomandazioni-per-la-due-diligence-di-conformita-commerciale","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/nielsonsmith.com\/it\/trade-compliance-due-diligence-challenges-and-recommendations\/","title":{"rendered":"Sfide e raccomandazioni per la due diligence sulla conformit\u00e0 commerciale"},"content":{"rendered":"

Articolo di Galina Libero<\/a>:
Direttore, conformit\u00e0 commerciale globale presso Danaher Corporation<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Negli ultimi anni, l'aumento senza precedenti delle norme e dei regolamenti in materia di esportazioni ha portato molte aziende a chiedersi se i processi di due diligence esistenti siano in grado di gestire la crescente complessit\u00e0. La crescente richiesta di identificare le parti soggette a restrizioni in industrie o settori specifici, anche quando non sono elencate negli elenchi standard di \"entit\u00e0\" o \"utenti finali militari\", ad esempio, ha imposto notevoli oneri di conformit\u00e0, inducendo le aziende ad affidarsi a processi di due diligence manuali e dispendiosi in termini di tempo.<\/p>\n\n\n\n

Un approccio per identificare le transazioni potenzialmente \"rischiose\" prevede la definizione di regole all'interno di strumenti di screening disponibili in commercio e la formazione dei team di gestione degli ordini. Tuttavia, entrambi i metodi presentano dei limiti. Gli strumenti di screening possono segnalare le parti sulla base di \"liste ristrette\" pubblicate. I team di gestione degli ordini, pur essendo validi, possono non avere le competenze dei professionisti della compliance commerciale e possono solo effettuare uno screening iniziale sulla base delle loro conoscenze limitate. Di conseguenza, un numero sempre maggiore di transazioni richiede una revisione manuale da parte del reparto di conformit\u00e0 commerciale, il che \u00e8 insostenibile per le aziende che gestiscono centinaia o addirittura migliaia di ordini al giorno.<\/p>\n\n\n\n

\"Sanzioni<\/a><\/figure>
\n

Galina Free \u00e8 relatrice presso Nielsonsmith Conferenza sulle sanzioni e la conformit\u00e0 alle esportazioni nelle scienze della vita, USA<\/a>.<\/strong><\/p>\n<\/div><\/div>\n\n\n\n

Le aziende che hanno investito risorse e tempo significativi nell'integrazione possono scoprire che le loro attuali soluzioni di screening faticano a tenere il passo. Al contrario, i nuovi fornitori di screening e due diligence pi\u00f9 sofisticati promettono soluzioni pi\u00f9 solide. Ma gli alti costi di passaggio rendono difficile la transizione a questi nuovi fornitori.<\/p>\n\n\n\n

La combinazione di risorse limitate per la compliance commerciale, le capacit\u00e0 insufficienti degli strumenti di screening e due diligence disponibili in commercio e il volume crescente di transazioni che richiedono la due diligence hanno reso la compliance pi\u00f9 complicata e costosa che mai. Quindi, cosa devono considerare i professionisti della compliance commerciale in questo complesso panorama?<\/p>\n\n\n\n

Sebbene non esista una soluzione unica per tutti, le aziende devono adattare il loro programma di conformit\u00e0 commerciale alle loro specifiche catene di approvvigionamento, ai loro modelli aziendali e ai loro prodotti. Ecco alcune strategie utili da considerare:<\/p>\n\n\n\n

Eseguire una valutazione dei rischi:<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

Sviluppare una matrice di rischio specifica per l'azienda che tenga conto del rischio di destinazione, del rischio dell'utente finale, del rischio del prodotto e del rischio di conformit\u00e0 percepito. Calcolare il punteggio di rischio, che sar\u00e0 alla base delle decisioni di screening e due diligence.<\/p>\n\n\n\n

\"Valutazione<\/figure>\n\n\n\n

Procedure e standard di screening dei documenti, tra cui:<\/strong><\/h2>\n\n\n\n