{"id":1800,"date":"2023-12-14T09:55:22","date_gmt":"2023-12-14T09:55:22","guid":{"rendered":"https:\/\/nielsonsmith.com\/?p=1800"},"modified":"2024-04-19T13:22:24","modified_gmt":"2024-04-19T12:22:24","slug":"defis-et-recommandations-en-matiere-de-diligence-raisonnable-en-matiere-de-conformite-commerciale","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/nielsonsmith.com\/fr\/trade-compliance-due-diligence-challenges-and-recommendations\/","title":{"rendered":"D\u00e9fis et recommandations en mati\u00e8re de diligence raisonnable en mati\u00e8re de conformit\u00e9 commerciale"},"content":{"rendered":"

Article de Galina Free<\/a>:
Directeur, Global Trade Compliance chez Danaher Corporation<\/strong><\/p>\n\n\n\n

Ces derni\u00e8res ann\u00e9es, l'augmentation sans pr\u00e9c\u00e9dent des r\u00e8gles et r\u00e9glementations en mati\u00e8re d'exportation a conduit de nombreuses entreprises \u00e0 se demander si leurs processus de diligence raisonnable existants \u00e9taient en mesure de faire face \u00e0 la complexit\u00e9 croissante. La demande croissante d'identification des parties soumises \u00e0 des restrictions dans des industries ou des secteurs sp\u00e9cifiques, m\u00eame lorsqu'elles ne figurent pas dans les listes standard d'\"entit\u00e9s\" ou d'\"utilisateurs finaux militaires\", par exemple, a impos\u00e9 des charges consid\u00e9rables en mati\u00e8re de conformit\u00e9, ce qui a conduit les entreprises \u00e0 s'appuyer sur des processus de diligence raisonnable manuels et fastidieux.<\/p>\n\n\n\n

Une approche pour identifier les transactions potentiellement \"risqu\u00e9es\" consiste \u00e0 \u00e9tablir des r\u00e8gles dans le cadre d'outils de filtrage disponibles dans le commerce et \u00e0 former les \u00e9quipes de gestion des ordres. Toutefois, ces deux m\u00e9thodes ont leurs limites. Les outils de filtrage peuvent signaler des parties sur la base de \"listes restreintes\" publi\u00e9es. Les \u00e9quipes de gestion des ordres, bien que pr\u00e9cieuses, peuvent ne pas disposer de l'expertise des professionnels de la conformit\u00e9 commerciale et ne peuvent effectuer qu'un premier filtrage sur la base de leurs connaissances limit\u00e9es. Par cons\u00e9quent, de plus en plus de transactions doivent \u00eatre examin\u00e9es manuellement par le service de conformit\u00e9 commerciale, ce qui n'est pas viable pour les entreprises qui traitent des centaines, voire des milliers de commandes par jour.<\/p>\n\n\n\n

\"Sanctions<\/a><\/figure>
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Mme Galina Free est conf\u00e9renci\u00e8re \u00e0 Nielsonsmith Conf\u00e9rence sur les sanctions et la conformit\u00e9 des exportations dans le domaine des sciences de la vie, \u00c9tats-Unis<\/a>.<\/strong><\/p>\n<\/div><\/div>\n\n\n\n

Les entreprises qui ont investi beaucoup de ressources et de temps dans l'int\u00e9gration peuvent constater que leurs solutions de filtrage actuelles ont du mal \u00e0 suivre. En revanche, les nouveaux fournisseurs de services de filtrage et de diligence raisonnable, plus sophistiqu\u00e9s, promettent des solutions plus robustes. Mais les co\u00fbts de changement \u00e9lev\u00e9s rendent la transition vers ces nouveaux fournisseurs difficile.<\/p>\n\n\n\n

La combinaison de ressources limit\u00e9es en mati\u00e8re de conformit\u00e9 commerciale, de capacit\u00e9s insuffisantes des outils de filtrage et de diligence raisonnable disponibles dans le commerce et du volume croissant de transactions n\u00e9cessitant une diligence raisonnable a rendu la conformit\u00e9 plus compliqu\u00e9e et plus co\u00fbteuse que jamais. Quels sont donc les \u00e9l\u00e9ments \u00e0 prendre en compte par les professionnels de la conformit\u00e9 commerciale dans ce contexte complexe ?<\/p>\n\n\n\n

Bien qu'il n'existe pas de solution unique, les entreprises doivent adapter leur programme de conformit\u00e9 commerciale \u00e0 leurs cha\u00eenes d'approvisionnement, mod\u00e8les d'entreprise et produits sp\u00e9cifiques. Voici quelques strat\u00e9gies utiles \u00e0 prendre en compte :<\/p>\n\n\n\n

Proc\u00e9der \u00e0 une \u00e9valuation des risques :<\/strong><\/h2>\n\n\n\n

\u00c9laborer une matrice de risque sp\u00e9cifique \u00e0 l'entreprise qui tienne compte du risque li\u00e9 \u00e0 la destination, du risque li\u00e9 \u00e0 l'utilisateur final, du risque li\u00e9 au produit et du risque de conformit\u00e9 per\u00e7u. Calculer le score de risque, qui servira de base \u00e0 l'\u00e9laboration des d\u00e9cisions en mati\u00e8re de filtrage et de diligence raisonnable.<\/p>\n\n\n\n

\"\u00c9valuation<\/figure>\n\n\n\n

Proc\u00e9dures et normes de contr\u00f4le des documents, y compris<\/strong><\/h2>\n\n\n\n