Artikel af Galina Fri:
Direktør, Global Trade Compliance hos Danaher Corporation
I løbet af de seneste år har den hidtil usete stigning i eksportregler og -bestemmelser fået mange virksomheder til at stille spørgsmålstegn ved, om deres eksisterende due diligence-processer er rustet til at håndtere den voksende kompleksitet. Det stigende krav om at identificere begrænsede parter i specifikke industrier eller sektorer, selv når de ikke er opført på standardlister over "enheder" eller "militære slutbrugere", har f.eks. medført betydelige compliance-byrder, hvilket har fået virksomheder til at forlade sig på manuelle og tidskrævende due diligence-processer.
En metode til at identificere potentielt "risikable transaktioner" er at opstille regler i kommercielt tilgængelige screeningsværktøjer og uddanne ordrehåndteringsteams. Begge metoder har dog deres begrænsninger. Screeningsværktøjer kan markere parter baseret på offentliggjorte "begrænsede lister". Selv om ordrehåndteringsteams er værdifulde, kan de mangle den ekspertise, som professionelle inden for trade compliance har, og de kan kun udføre en indledende screening baseret på deres begrænsede viden. Derfor kræver flere og flere transaktioner manuel gennemgang af trade compliance-afdelingen, hvilket er uholdbart for virksomheder, der håndterer hundredvis eller endda tusindvis af ordrer dagligt.
Galina Free er foredragsholder på Nielsonsmith Konference om sanktioner og eksportoverholdelse inden for biovidenskab, USA.
Virksomheder, der har investeret betydelige ressourcer og tid i integration, kan opleve, at deres nuværende screeningsløsninger har svært ved at følge med. I modsætning hertil lover nyere, mere sofistikerede udbydere af screening og due diligence mere robuste løsninger. Men de høje skifteomkostninger gør overgangen til disse nyere udbydere udfordrende.
Kombinationen af begrænsede ressourcer til trade compliance, utilstrækkelige muligheder i kommercielt tilgængelige screenings- og due diligence-værktøjer og den stigende mængde transaktioner, der kræver due diligence, har gjort compliance mere kompliceret og dyrere end nogensinde. Så hvad bør professionelle inden for trade compliance overveje i dette komplekse landskab?
Selvom der ikke findes en løsning, der passer til alle, skal virksomheder skræddersy deres program for overholdelse af handelsregler til deres specifikke forsyningskæder, forretningsmodeller og produkter. Her er nogle nyttige strategier, du kan overveje:
Udfør en risikovurdering:
Udvikl en virksomhedsspecifik risikomatrix, der tager højde for destinationsrisiko, slutbrugerrisiko, produktrisiko og oplevet compliancerisiko. Beregn risikoscoren, som vil være grundlaget for udformningen af screenings- og due diligence-beslutninger.
Procedurer og standarder for dokumentscreening, herunder:
- Identificere acceptable tredjepartsudbydere af screening.
- Definere roller og ansvarsområder i hele screeningsprocessen, fra udvikling til udførelse.
- Tilpasning af screeningskrav baseret på risikoniveauer.
- Konfiguration af screeningskriterier, herunder fuzzy matching, datarensning og sproglige overvejelser.
- Bestemme, hvornår der skal foretages screening.
- Vedligeholdelse af screeningslister (globale og landespecifikke).
- Fastsættelse af testkrav til screeningsudbydere.
- Etablering af procedurer for håndtering af positive screeningsresultater og deres løsning.
Identificer transaktioner, der kræver manuel gennemgang og due diligence:
Brug risikovurderingen til at identificere og prioritere transaktioner, der kræver en dybdegående gennemgang, såsom at undersøge slutbrugerens enhedsregistrering, foretage Google-søgninger, gennemgå Google Maps-data, undersøge tidligere transaktioner osv. Dokumenter dine resultater og beslutninger.
Gennemgå vejledning fra offentlige myndigheder:
Udnyt det væld af oplysninger, som offentlige myndigheder stiller til rådighed, da de kan være værdifulde ressourcer, når man skal navigere i den komplekse verden af due diligence i forbindelse med overholdelse af handelsregler.
Kontinuerlig træning og uddannelse:
Invester i løbende uddannelse af dine trade compliance-medarbejdere for at holde dem ajour med nye regler og teknologier og forbedre deres ekspertise i at navigere i kompleksiteten af trade compliance.
Inddrag eksperter i jura og compliance:
Samarbejd med eksperter i jura og compliance for at sikre, at dine screenings- og due diligence-processer er juridisk forsvarlige og i overensstemmelse med reglerne. Del bedste praksis og erfaringer med kolleger i din branche, da de kan tilbyde indsigt og løsninger, der har fungeret for dem.
Overvåg ændringer i lovgivningen:
Hold øje med ændringer i eksportregler og -forskrifter ved at abonnere på opdateringer fra regulerende myndigheder og brancheforeninger for at holde dig informeret.
Husk, at trade compliance er en løbende proces, og at evnen til at tilpasse og forfine dine procedurer er afgørende. Selv om der ikke findes en løsning, der passer til alle, kan de ovennævnte strategier fungere som et solidt fundament for et omfattende program til overholdelse af handelsreglerne, der er skræddersyet til dine specifikke behov.
Om Galina Free:
Free har over femten års erfaring med ledelse af Global Trade Compliance og regeringsforhandlinger. Hun fører tilsyn med Danahers internationale handelskontrol og compliance-program. I sin rolle rådgiver hun Danaher og dets datterselskaber om forskellige import- og eksportlove, herunder eksportkontrol, økonomiske sanktioner, toldbestemmelser og antiboykotlove. Hun støtter også datterselskaber på tværs af flere handelstvister, fører tilsyn med statslige revisioner og frivillige selvangivelser.
Hun udvikler global handelsstrategi, ressourceplan og projekter til at understøtte global forretningsvækst og afbøde globale handelsudfordringer. Hun fokuserer på standardisering og effektivitet ved at udnytte harmoniserede internationale handelsregler og udnytte handelsanalyser og -data, samtidig med at hun påvirker regeringens handelspolitik.
Relaterede begivenheder:
