مقال بقلم غالينا فري:
مدير قسم الامتثال التجاري العالمي في شركة Danaher Corporation
على مدار السنوات الأخيرة، تركت الزيادة غير المسبوقة في قواعد ولوائح التصدير العديد من الشركات تتساءل عما إذا كانت عمليات العناية الواجبة الحالية مجهزة للتعامل مع التعقيدات المتزايدة. وقد فرض الطلب المتزايد على تحديد الأطراف المحظورة في صناعات أو قطاعات معينة، حتى عندما لا تكون مدرجة في قوائم "الكيانات" أو "المستخدم النهائي العسكري" القياسية، على سبيل المثال، أعباء امتثال كبيرة، مما دفع الشركات إلى الاعتماد على عمليات العناية الواجبة اليدوية والمستهلكة للوقت.
تتضمن إحدى طرق تحديد "المعاملات التي يُحتمل أن تكون محفوفة بالمخاطر" وضع قواعد ضمن أدوات الفرز المتاحة تجاريًا وتدريب فرق إدارة الطلبات. ومع ذلك، فإن كلا الطريقتين لها حدودها. فقد تقوم أدوات الفحص بالإبلاغ عن الأطراف بناءً على "القوائم المحظورة" المنشورة. وعلى الرغم من قيمة فرق إدارة الطلبات، إلا أنها قد تفتقر إلى خبرة المتخصصين في الامتثال التجاري، ولا يمكنها إجراء الفحص الأولي إلا بناءً على معرفتها المحدودة. وبالتالي، يتطلب المزيد والمزيد من المعاملات المراجعة اليدوية من قبل قسم الامتثال التجاري، وهو أمر غير مستدام بالنسبة للشركات التي تتعامل مع مئات أو حتى آلاف الطلبات يوميًا.
السيدة غالينا فري هي متحدثة في نيلسون سميث مؤتمر الامتثال للعقوبات والتصدير في علوم الحياة، الولايات المتحدة الأمريكية.
قد تجد الشركات التي استثمرت موارد كبيرة ووقتاً طويلاً في التكامل أن حلول الفحص الحالية الخاصة بها تكافح من أجل مواكبة ذلك. وعلى النقيض من ذلك، يعد مقدمو خدمات الفحص والعناية الواجبة الأحدث والأكثر تطوراً بحلول أكثر قوة. ولكن تكاليف التحويل المرتفعة تجعل الانتقال إلى هؤلاء المزودين الجدد أمراً صعباً.
وقد أدى الجمع بين محدودية موارد الامتثال التجاري، وعدم كفاية قدرات أدوات الفحص والعناية الواجبة المتاحة تجاريًا، وتزايد حجم المعاملات التي تتطلب العناية الواجبة إلى جعل الامتثال أكثر تعقيدًا وتكلفة من أي وقت مضى. إذًا، ما الذي يجب على المتخصصين في مجال الامتثال التجاري مراعاته في هذا المشهد المعقد؟
في حين أنه لا يوجد حل واحد يناسب الجميع، يجب على الشركات تكييف برنامج الامتثال التجاري الخاص بها مع سلاسل التوريد ونماذج الأعمال والمنتجات الخاصة بها. فيما يلي بعض الاستراتيجيات المفيدة التي يجب مراعاتها:
إجراء تقييم للمخاطر:
وضع مصفوفة مخاطر خاصة بالشركة تأخذ في الاعتبار مخاطر الوجهة ومخاطر المستخدم النهائي ومخاطر المنتج ومخاطر الامتثال المتصورة. احسب درجة المخاطر، والتي ستكون أساسًا لتشكيل قرارات الفحص والعناية الواجبة.
إجراءات ومعايير فحص الوثائق، بما في ذلك:
- تحديد مقدمي خدمات الفحص المقبولين من طرف ثالث.
- تحديد الأدوار والمسؤوليات في جميع مراحل عملية الفحص، من التطوير إلى التنفيذ.
- تخصيص متطلبات الفحص بناءً على مستويات المخاطر.
- تكوين معايير الفرز، بما في ذلك المطابقة الضبابية وتنقية البيانات والاعتبارات اللغوية.
- تحديد موعد إجراء الفحص.
- الاحتفاظ بقوائم الفرز (العالمية والخاصة بكل بلد).
- وضع متطلبات الفحص لمقدمي خدمات الفحص.
- وضع إجراءات لمعالجة نتائج الفحص الإيجابية وحلها.
تحديد المعاملات التي تتطلب المراجعة اليدوية والعناية الواجبة:
استخدم تقييم المخاطر لتحديد وترتيب أولويات المعاملات التي تستلزم مراجعة متعمقة، مثل فحص تسجيل كيان المستخدم النهائي، وإجراء عمليات بحث على Google، ومراجعة بيانات خرائط Google، والبحث في المعاملات السابقة، وما إلى ذلك. وثّق نتائجك وقراراتك.
مراجعة إرشادات الوكالات الحكومية:
استفد من ثروة المعلومات التي توفرها الوكالات الحكومية، حيث يمكن أن تكون موارد قيّمة في الإبحار في عالم العناية الواجبة للامتثال التجاري المعقد.
التدريب والتعليم المستمر:
استثمر في التدريب المستمر للمتخصصين في مجال الامتثال التجاري لديك لإبقائهم على اطلاع دائم باللوائح والتقنيات المتطورة، وتعزيز خبراتهم في التعامل مع تعقيدات الامتثال التجاري.
إشراك الخبراء القانونيين وخبراء الامتثال:
تعاون مع الخبراء القانونيين وخبراء الامتثال لضمان أن تكون عمليات الفحص والعناية الواجبة سليمة من الناحية القانونية ومتوافقة مع اللوائح. شارك أفضل الممارسات والخبرات مع نظرائك في مجال عملك، فقد يقدمون لك رؤى وحلولاً ناجحة بالنسبة لهم.
مراقبة التغييرات التنظيمية:
ابق متيقظًا بشأن التغييرات في قواعد ولوائح التصدير من خلال الاشتراك في التحديثات الواردة من السلطات التنظيمية والجمعيات الصناعية للبقاء على اطلاع.
تذكّر أن الامتثال التجاري عملية مستمرة، وأن القدرة على تكييف إجراءاتك وتحسينها أمر بالغ الأهمية. وعلى الرغم من عدم وجود حل واحد يناسب الجميع، إلا أن الاستراتيجيات المذكورة أعلاه يمكن أن تكون بمثابة أساس متين لبرنامج شامل للامتثال التجاري مصمم خصيصاً لتلبية احتياجاتك الخاصة.
عن غالينا فري
تتمتع السيدة فري بأكثر من خمسة عشر عاماً من الخبرة في إدارة الامتثال التجاري العالمي والتفاوض الحكومي. وهي تُشرف على برنامج Danaher لضوابط التجارة الدولية والامتثال في Danaher. ومن خلال دورها، تقدم المشورة لشركة Danaher وشركاتها الفرعية فيما يتعلق بقوانين الاستيراد والتصدير المختلفة، بما في ذلك ضوابط التصدير والعقوبات الاقتصادية واللوائح الجمركية وقوانين مكافحة المقاطعة. كما أنها تدعم الشركات التابعة في العديد من النزاعات التجارية وتشرف على عمليات التدقيق الحكومية والإفصاحات الذاتية الطوعية.
تقوم بتطوير استراتيجية التجارة العالمية وخطة الموارد والمشروعات لدعم نمو الأعمال التجارية العالمية والتخفيف من تحديات التجارة العالمية. وهي تركز على توحيد المعايير والكفاءة من خلال الاستفادة من قواعد التجارة الدولية المنسقة وتسخير التحليلات والبيانات التجارية مع التأثير في الوقت نفسه على السياسة التجارية الحكومية.
أحداث ذات صلة:
